二级市场管理标准
QG/XQ0402-2009
一、适用范围
本标准适用于二级市场的基础管理、过程管理、管理创新和其他管理内容、信息传递、评价和考核。
二、标准内容
(一)内部市场核算机构和制度
1.区队要建立内部市场管理机构，机构成员分工、职责划分明确(班组长是班组核算第一责任人)。有关成员变动时要及时进行调整。有内部市场化管理网络体系图。
评分标准：(1)市场化管理成员分工和职责不清的扣1分; (2)没有建立市场化管理机构和管理网络图的扣1分。
2.建立健全内部市场化各项制度，内容符合矿市场化管理规定。要求要包括以下制度：内部市场化实施办法(要有核算内容、核算办法及核算结果如何运用);区队内部市场化交易结算办法;区队班组内部市场化管理办法;经营指标分解管理办法;区队材料管理制度;区队材料回收及奖励办法(修旧利废管理办法);日清日结管理办法;内部市场结算价格管理制度;工资二次分配办法;安全结构工资考核办法;生产经营分析例会制度;创新工作管理办法;区队内部市场化仲裁管理办法;区队经济信息管理制度。
以上制度相近似的可以合并为一个制度，但制定的内容要规范，不能简化和缺项，要求具有操作性。
评分标准：制度不完善没及时修订的一项扣0.5分。
3.市场化管理制度要装订成册，格式统一，排版规范，无错别字。封面加盖单位公章，装订目录。
评分标准：(1)制度未装订成册扣2分;(2)装订不规范或有错别字扣1分。
4.各种制度要在本单位职工中进行贯彻传达，有学习记录和签字。
评分标准：(1)制度没有贯彻的一项扣1分;(2)有制度但没有执行的扣1分;
(二)经营指标分解
1.编制指标分解表。分解表要填写规范、整洁、项目齐全、数据准确、签字完整。有关人员要在指标分解表上签字，签字不能代签。
评分标准：(1)无指标分解说明扣2分;(2)分解说明不清楚扣1分;(3)分解结果无相关人员签字的扣2分;(4)签字有代签现象的扣3分。
2.队班要每月定期召开指标分解会。要对上月情况进行简要总结，总结出成绩和不足，对下月任务、材料指标进行分解，并说明分解的依据，完成计划指标的保证措施。
评分标准：(1)没有召开指标分解会议的扣2分;(2)没有上期指标完成情况总结的扣1分;(3)指标分解没有依据及依据不合理，又不能说明原因扣1分。
3.指标分解会要做好会议记录。
评分标准：没有会议记录的扣1分。
4.区队正副职、技术员、材料员、核算员、班组长必须了解本队、本班组上月生产任务和各项指标完成情况和下月指标分解情况。
(三)价格管理
1.区队要依据以及市场价格目录制定本队班内部价格目录或计分标准，价格或计分标准测算要合理。
评分标准：(1)无价格目录的扣1分;(2)价格测算缺乏依据的扣1分。
2.按价格或计分标准记分、结算分配工资。
评分标准：(1)未结算的扣1分;(2)结算不准确的扣1分。
3.按时召开月度价格研讨会或修订会，会议要有记录。
评分标准：没会议记录的扣1分。
4.结算价格或计分标准准确合理。
评分标准：价格有较大偏差的一项扣1分;
5.价格或计分标准调整有依据、有办法。
评分标准：价格无调整依据、办法的每项扣1分。
(四)信息沟通
1.要明确区队长、班组长、技术员、核算员、材料员在区队经济活动中信息的沟通方式和沟通时间。包括区队、班组、职工三者之间信息相互沟通。
评分标准：对信息沟通程序不明确的一人次扣1分。
2.信息主要包括指标分解信息、经济核算信息、考核结果信息等。
3.沟通方式要求必须做到指标分解、经济核算和考核结果等信息及时上墙公布在显露位置，并公布至下期内容上墙为止。
评分标准：没有按规定上墙公布的一项扣1分。
(五)过程管理
1.材料发放记录
(1)材料发放和回收记录要求：地面发料要填写料单，并注明班组名称，要有班组长、发料员、领料员签字;井下材料要填写发放记录，记录要有班组长、发料人、领料人签字;火工品领取(缴回)专用单要有放炮员、领药人、班组长、火工品管理员签字。
(2)发料单或发放记录要按要求填写(具体内容：单位、材料类别、使用地点及用途)，书写要规范，不得缺项，涂改必须签字盖章。
(3)发料单或发放记录要按分类编号，分班组装订，要有装订人和单位负责人的签字。
(4)单价、数量、金额等项目要记录规范、数据准确。
2.材料计划
(1)编制、送审材料计划做到及时、合理，数量、编码、规格型号、时间等项目准确。
评分标准：①未及时编制送审计划一次扣1分;②一项不准确或错误扣1分。
(2)临时追加计划每月不超过三次。
评分标准：临时追加计划超过规定次数的扣1分。
3.仓库材料管理及月末库存物资报表
(1)每月月末对库存物资盘库，并按材料名称、规格型号、数量、单位、单价、金额等与系统库存核对。
评分标准：二级库物资帐物不符1处扣2分。
(2)库存材料(包括回收材料)要建立收、支、存台账，做到账与物相符，并在每月30日前报企管科审核、签章。
评分标准：无材料发放台账的扣2分。
(3)库存材料台账记录与实物数量不一致，要查明差错原因，必要时要追究有关人员的责任。
(4)现场材料管理要严格按照遵守《现场材料管理标准》规定执行。
评分标准：在现场材料管理检查中，如果有问题受到处罚的，每被处罚100元扣除相应市场化考核分1分。
(5)单位领料单审批后按实际发生领用要及时进入成本即网上结算。材料消耗及时办理出库手续。
评分标准：①材料消耗不及时办理出库手续的一次扣2分;②无正当理由，当天不能进入成本一次扣1分。
(六)结算管理
1.发料、各项收支原始凭证齐全，项目填写齐全，原始凭证保存完整、整洁。编制、登记、录入计算机及时正确。
评分标准：(1)原始凭证缺一项扣1分;(2)未及时编制、登记、录入计算机一次扣2分。
2.日清日结账簿、报表按时编报并且数据正确。
评分标准：(1)未及时编报一次扣1分;(2)发现数据错误或数据不真实一次扣2分。
3.节支降耗收入与职工收入挂钩。
评分标准：未与职工收入挂钩的扣2分。
4.人工费、材料费、租赁费、电费等各项成本扣除不可控因素后在上期基础上降低或持平。
评分标准：(1)成本上升5%以内(含5%)扣1分;(2)成本上升5%以上扣2分
5.成立日清日结领导小组，要明确小组成员的职责。
评分标准：(1)无领导小组和主要责任人扣2分;(2)小组成员职责不清的扣1分。
6.班组之间日清日结合理，收入分配要公正、公开、合理。，职工对内部分配满意。
评分标准：分配不合理，职工意见较大的每次扣1分。
7.日清日结计算方法正确。
评分标准：计算方法错一项扣1分;
8.日清日结结果上墙公布。工资表、计分表、出勤表、奖罚情况等均要在会议室张榜公布。
评分标准：工资表、计分表、出勤表、奖罚情况没有公开公布的一项扣0.5分。
评分标准：(1)无日清日结月度分析的扣2分;(2)分析报告缺一项扣1分。
10.班组日清日结原始记录单存放在工作现场。
评分标准：没有按要求存放在现场的，一项扣1分。
11.各项罚款及时计入日清日结表。
12.内部奖罚要符合规定要求，有据可依,奖罚公开公布。
评分标准：(1)奖罚不按规定执行的扣2分;(2)奖罚结果没公开的扣1分。
13.支出结算要合理、正确，不缺项。
评分标准：(1)结算不合理一项扣2分;(2)结算错误或缺项扣1分。
14.原始积分台账、累计积分台账和出勤三对照。
评分标准：原始资料不全或记录不准确的每项扣1分。
15.日清日结统计台账
(1)账本要列明启用日期、使用单位及公章，单位负责人和使用人、接管人，有关人员要签字。
(2)队每月要对全部材料费、服务费进行建账，班组只需对全部材料费进行上账。
(3)队班材料和服务费统计台账要做到10天一小计，月末有合计、年累计、全年合计。
(4)队班统计台账要做到逐日上账、数据准确、书写规范、账面整洁、不得刮、涂、改，若须改动必须用红笔双横线划掉，然后在该处填上正确数据并加盖改动人签章。
评分标准：台帐记录不全或不准确的每项扣1分。
(七)设备维修、机电加工管理
1.按时编报设备维修、加工计划，并注明自修、外委。
评分标准：(1)未按时编报设备维修、加工计划的一项扣1分;(2)计划内容不齐全，缺一项扣0.5分。
2.设备维修、加工结算手续要办理齐全、及时，内容准确无误。
评分标准：(1)结算手续不齐全、不及时，每次扣1分;(2)结算内容不准确的一处扣1分。
3.租赁设备要按有关规定及时上井、转交。
评分标准：不按规定及时设备上井、转交的，每次扣1分。
4.各单位设备维修要有记录并记录即时、完整。
评分标准：(1)没维修记录扣1分;(2)记录不全扣1分。
(八)单项工程
1.单项工程要严格按规定的程序进行立项和审批。
评分标准：(1)单项工程没有立项的，每项扣2分;(2)手续不全的每项扣1分。
2.正确填写单项工程立项申请表。
评分标准：单项工程立项申请表填写不正确扣1分。
3.单项工程费用预算按照定额编制，预算定额差异在规定比例之内。
评分标准：(1)不按照定额进行编制的，预算差异超过±10%扣1分;(2)超过±20%扣2分。
4.对完工的单项工程要及时验收和结算。
评分标准：(1)不按规定时间编制的，缺一项扣0.5分;(2)单项工程立项、验收不及时的扣1分。
5.单项工程开工报告和工程验收单等资料要保管齐全。
(九)仲裁管理
1.仲裁管理要公正合理，操作程序明了，按程序操作。
评分标准：(1)未按程序操作的扣2分;(2)受到一次投诉的扣1分。
2.仲裁有记录、有安排、有落实、有反馈。
评分标准：(1)无活动记录的扣1分;(2)无安排、无落实、无反馈的一项扣0.5分。
(十)经营分析
1.队班每月要定期召开生产经营分析会，做好会议记录，与会人员要签字。
评分标准：(1)没召开会议的扣2分;会议记录不真实的扣1分;(2)班组长对本班组生产经营情况不了解的每人扣1分;(3)会议记录没有与会人员签字的少一人扣0.5分。
2.对上月生产经营情况进行实事求是地总结，总结出生产活动中的工作亮点;指出存在的问题，制定解决措施并落实到人，限期整改，提出奖罚和兑现意见;制定下一步主要工作安排计划。
评分标准：(1)走过场、流于形式的扣2分;(2)分析出的问题没有落实改进措施的扣2分;(3)无下一步工作安排的扣2分;(4)未按时向企管科上报经营活动自检报告的，每超过一天扣0.5分。
3.经营活动分析要按有关要求，做到内容要全面，分析不缺项。分析要与计划及上期作对比分析。材料消耗要分类别进行比较分析。
评分标准：(1)分析结果不切合实际，内容空洞的扣2分;(2)分析不全面、缺项的一处扣1分;(3)材料消耗没有分类对比分析的扣1分。
4.经营活动分析结果要上墙公布、公开。
评分标准：没按要求上墙公布的扣2分。
(十一)考核管理
1.生产任务和材料要按制度规定考核，奖罚比例必须与制度规定比例相吻合，尤其是(队长)班组长承担比例必须符合规定比例。
2.各项奖罚责任能够落实班组和个人要落实到班组和个人，责任不能落实到班组和个人要说明原因。
评分标准：(1)不制度规定比例考核兑现2分/项;(2)不考核或考核不兑现扣10分。
(十二)管理创新
1.每月召开一次管理创新研讨会或者开展一次有关活动。
评分标准：没有召开会议或活动的扣2分;
2.要完成或超额完成承包责任书规定的指标任务。
评分标准：(1)没有完成创新成果任务的，缺一项扣1分;(2)完成指标任务，超一项加1分。
3.管理创新研讨会要有会议记录。
评分标准：没有会议记录扣1分。
4.管理创新成果较好的成果单位，要给予鼓励。
评分标准：管理创新具有实用性和先进性的，一项加1分。
(十三)其他
1.市场化检查时，要把相关资料准备齐全。
评分标准：被检查单位当场不能提供相关资料的，扣2分。
2.内部市场化管理工作，区队有关人员要积极参与。
评分标准：(1)市场化考核有关人员没按时参加的每人次扣1分;(2)对市场化考核不配合、推诿应付的每次扣1分。
3.核算员能熟练操作计算机，了解和掌握网络结算。
评分标准：核算员不能熟练操作计算机及掌握网络结算扣5分。
三、信息传递
(一)本标准输入信息
1.矿内部市场有关管理制度;
2.矿月度生产经营计划;
3.内部市场核算所需的原始记录;
4.业务科室提供的考核资料(数据)。
(二)本标准输出信息
1.内部市场基础管理制度;
2.班组生产经营指标分解说明及配套的表格;
3.材料费、人工费、租赁费、电费及服务费等核算报表和台账;
4.班组市场化考核分析总结;
5.其他内部市场核算记录资料等。
四、检查与考核
(一)考核组织机构
为进一步加强二级市场检查工作，成立二级市场考核领导小组。
组 长：矿长
副组长：经营矿长
成 员：企管科长、供应科长、财务科长、人劳科长
考核领导小组下设考核办公室，办公室设在企管科，企管科长兼办公室主任。考核小组工作人员临时从相关部门抽借。
考核领导小组负责二级市场检查办法的审核，检查过程纠纷的仲裁，检查结果的审核和批准。
考核办公室负责组织二级市场进行检查并提出检查意见。
(二)考核方式
为真实反映二级市场管理成果，切实做到考核不走形式，对二级市场不同的检查项目或内容分别采用动态考核和静态考核、分散考核和集中考核相结合的检查方式。
1.动态考核主要是考核成员根据责任分工对区队二级市场考核项目或内容进行不定期考核或抽查。如：现场材料不定期考核或抽查，二级库材料日清日结，采用网上或现场随机考核或抽查等。
2.静态考核主要是考核成员根据责任分工对月度二级市场管理资料定期考核或抽查。
3.分散考核主要是考核成员根据责任分工对二级市场核算资料进行分单位、分项目、分时段考核或抽查。
4.集中考核主要是考核办公室组织考核成员对二级市场核算资料进行集中统一考核或抽查。
5.必要时邀请外部市场化管理专家参与二级市场检查，对二级市场运行效果进行评价。
(三)考核应用
1.月度考核结果与区队长、负责经营的副队长、核算员、材料员工资挂钩。考核得分以90分为基数，考核得分每提高1分，分别上浮上述人员当月应发工资的1%;考核得分每下降1分，分别下浮上述人员当月应发工资的2%。
2.季度平均得分按区队与矿签订的生产经营承包合同的规定，兑现区队管理人员的承包风险抵押金。
季度平均得分=每月考核得分之和÷3
3.连续三个月市场考核全矿最后1名的核算员，调离核算员岗位，进入矿劳务市场。
4.年度平均得分作为单位年终和上述管理人员年终评先的主要内容。
5. 根据集团公司市场化检查排名第一名、第二名、第三名、第四名，对企管科、财务科、劳资科、及财务科相关人员给予30000元、15000元、不奖不罚及15000元罚款。
